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迟来的证据认不认——论专利无效行政诉讼中新提交证据的认定

2019-03-27

一般来说,专利无效行政程序为无效请求人及专利权人双方均提供了公平的举证机会及较充足的举证时间。专利无效案件到了行政诉讼阶段,无效请求人、专利权人若有相关新证据提交,实践中是否会被采信,一直以来都是困扰当事人及代理人的一个问题。

 

6月1日,最高人民法院发布了《关于审理专利授权确权行政案件若干问题的规定(一)(公开征求意见稿)》其中第三十六、三十七、三十九条即关于专利授权、确权案件在行政诉讼阶段提交的新证据的认定问题。本文,笔者即结合相关判例及上述司法解释条款,对专利无效行政诉讼过程中新提交的证据认定问题予以分析论述。

 

案例演绎

 

1. 专利权人提交新证据的情形

 

该案例涉及专利号为02357107.1、专利名称为“封口机(FW-D2)”的外观设计专利的无效行政诉讼一审程序。一审阶段,专利权人提交了3份在无效行政程序阶段未提交的新证据,分别为补证1:富华公司的专利开发材料,其中包括产品开发通知书、产品开发任务书等。补证2:(2004)穗中法民三知初字第510号民事判决书。补证3:(2004)穗中法民一终字第4269号民事判决书。法院最终对专利权人提交的上述新证据1-3予以考虑,并最终作出被诉决定认定事实不清予以撤销的判决结论。[i]

 

2. 无效请求人提交新证据的情形

 

该案涉及第01817895.2号“胃肠基质肿瘤的治疗”发明专利的无效行政诉讼一审程序。一审阶段,无效请求人提交了5份在无效程序中未提交过的新证据,分别为:证据1-3是关于英国图书馆缴存制度的资料,证明样本呈缴严重拖延是正常现象,不能以缴存时间为依据确认证据1公开时间;证据4-5是无效请求人于2016年4月与《柳叶刀·肿瘤学》杂志主编往来的邮件,邮件中,据David Collongridge主编陈述,《柳叶刀·肿瘤学》杂志中的“会议日志”和“分类广告”均系以预告为目的。最终法官认为无效请求人提交的证据1-5为诉讼阶段提交的新证据,未予采信。[ii]

 

3. 当事人超出举证期限提交新证据的情形

 

再审申请人黄某不服北京市高级人民法院(2015)高行(知)终字第2046号行政判决,向最高院申请再审。该案的一个争议焦点即为黄某认为其于一审时,曾向一审法院提出过延期举证申请,未获得答复。但一审法院也于庭后接收了其所提交的证据,并移送至了二审法院。黄某认为二审判决作出上述证据超出举证期限从而不予采纳的认定不妥。


对此,再审裁定认为“从涉案再审申请书所记载的相关内容来看,一审法院向再审申请人指定的举证期限届满日期为2015年2月26日,而其实际提交相关证据的时间为2015年4月1日,明显也已超出一审法院指定的举证期限。此外,再审申请人亦认可其虽曾向一审法院提出过延期举证的申请,但该申请并未获得准许,故一审法院于开庭后收取了再审申请人所提交的相关证据并移送二审法院的行为,也不能视为对再审申请人超期举证行为的认可。因此,一、二审法院对再审申请人超过举证期限所提供的证据未予组织质证及采信,并无不当。”[iii]

 

结合上述案例对新司法解释相关条款进行分析


通过上述司法案例,可知法院对于无效请求人和专利权人在行政诉讼程序中提出的而在无效行政程序中未提交过的新证据是否采纳,一般持不同态度。原则上法院不采纳无效宣告请求人提出的新证据、倾向于采纳并认定专利权人提出的有可能导致被诉决定撤销的新证据。


结合新的司法解释的相关规定,笔者认为,法院审理专利行政案件是对专利行政部门作出的具体行政行为的合法性进行审查,如果接受无效请求人或专利权人新提交的证据并据此推翻无效决定,显然对于专利行政部门来说不公平。故对于当事人在行政程序过程中未提交过的新证据,一般均不应予采纳。


但考虑到如果专利权人提交的新证据有可能影响到涉案专利是否有效而法院不予认定,那么就会使专利权人丧失专利权而没有其他救济途径。而对于无效请求人来说,即便法院不考虑其提交的新证据,无效请求人依然可以通过提出新的无效宣告请求程序来寻求救济。故法院倾向于采信专利权人提出的有可能导致被诉决定撤销的新证据。

 

借鉴与启示

 

综合上文分析,专利无效行政诉讼的当事人尤其是专利权人在专利无效行政诉讼中应当积极合理的在举证期限内提交新证据,新证据甚至可以对专利无效行政案件的结果产生影响。对于无效请求人来说,亦应积极举证,尤其应针对专利权人提交的新证据向法院提交反驳证据。



[i]广州市富华工贸发展有限公司诉国家赌博bet36备用网址局专利复审委员会专利行政纠纷案一审行政判决书(2005)一中行初字第750号

[ii]诺华股份有限公司与国家赌博bet36备用网址局专利复审委员会一审行政判决书(2016)京73行初985号

[iii]黄盛富与国家赌博bet36备用网址局专利复审委员会行政裁决申诉行政裁定书(2015)知行字第228号


编辑:李晴晴

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